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国诚投资存虚假宣传等违规行为 被暂停新增客户半年

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发布时间:2019-11-07 12:34:16
来源:匿名

新浪财经讯10月15日,深圳证监局披露了对深圳国诚投资咨询有限公司(以下简称“国诚投资”)的处罚决定。

经调查,国成投资有以下违法行为:

首先,利用媒体向投资者提供、传播虚假或误导性信息

截至2018年3月28日,国成投资上海分公司官方网站(www.cf69.com网站)和官方网站(www.guochengsh.com网站),并将离职员工作为公司在职执业团队进行公示。公司上海分公司官方网站(网址:www . Guo chensh . com)、湖南分公司官方网站(网址:www.guochengsh.com)和广州分公司运营的微信公众号郭成金融(账号:gccj88)提供了不符合实际情况的投资顾问人数、学历和工作经验等信息,夸大了投资咨询服务能力,误导了投资者。国成的投资销售人员通过电话吸引客户,这夸大了投资咨询服务的能力,误导了投资者。国成投资人员宋某和卢某华使用手机软件制作虚假头寸记录,并向投资者提供虚假信息。

二、聘用未取得证券投资咨询业务执业证书的人员开展投资咨询业务

深证局立案调查时,国诚投资分析部主任蔡牟伟尚未获得证券投资咨询业务执业证书。蔡牟伟在取得证券投资咨询业务执业证书前,向客户推荐股票并实际从事证券投资咨询业务。

三、未按照规定制定和实施相关投资者适宜性制度的

截至深圳证监局立案调查时,国诚投资尚未按要求制定和实施相关的投资者适宜性内部管理制度,也未明确界定投资者适宜性匹配的具体依据、方法和程序。

上述行为违反《中华人民共和国证券法》第一百七十条、第一百七十一条第一款第(四)项、《证券期货投资者适宜性管理办法》第二十九条和《证券投资咨询业务暂行规定》第七条、第九条、第二十四条、第二十五条第一款的规定。

根据《证券投资咨询暂行规定》第三十三条,深圳证监局决定对国城投资采取监督管理措施,责令国城投资自收到该决定之日起暂停新客户六个月。

在此前披露的决定中,还作出了另外两项处罚决定:(1)责令国成投资改正,给予警告,并处63万元罚款;(二)对法定代表人、总经理仲孙给予警告,并处13万元罚款。

来源:新浪财经

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